基于改進(jìn)TOPSIS法PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)初步分擔(dān)

合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是綜合管廊ppp項(xiàng)目成功實(shí)施的關(guān)鍵,我國(guó)目前尚未出臺(tái)專門適用于ppp項(xiàng)目的法律法規(guī),公私雙方只能在簽訂特許協(xié)議時(shí)約定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)主體,缺乏合理依據(jù).基于此,以風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿和風(fēng)險(xiǎn)控制力為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo),運(yùn)用熵權(quán)-topsis模型構(gòu)建一套風(fēng)險(xiǎn)初步分擔(dān)評(píng)價(jià)體系以確定風(fēng)險(xiǎn)因素分擔(dān)方,并以六盤水綜合管廊工程為例進(jìn)行實(shí)證分析.分析結(jié)果表明,宏觀層風(fēng)險(xiǎn)主要由公共部門承擔(dān),中觀層風(fēng)險(xiǎn)主要由私人部門承擔(dān),微觀層風(fēng)險(xiǎn)主要由公私雙方共擔(dān),該分擔(dān)結(jié)果為公私雙方制定風(fēng)險(xiǎn)初步分擔(dān)方案提供了參考.該評(píng)價(jià)方法為ppp項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)初步分擔(dān)提供了合理依據(jù),具有實(shí)際應(yīng)用價(jià)值.

ppp模式是一種合作模式,有多個(gè)項(xiàng)目參與方,因此各方風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)是一個(gè)重要的研究?jī)?nèi)容.先對(duì)閱讀大量文獻(xiàn)歸類出成功的ppp項(xiàng)目常規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)分配模式進(jìn)行了分析,然后提出了改進(jìn)的topsis法對(duì)ppp模式的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)進(jìn)行理論分析,在綜合理論分析和之前經(jīng)歷的分配模式比較分析再進(jìn)行合理的分擔(dān)分配模式,總結(jié)出了理論模型分析和實(shí)踐經(jīng)歷之間的比較融合為實(shí)際工程提供了參考依據(jù).

ppp模式在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共服務(wù)領(lǐng)域拓展融資渠道、緩解地方財(cái)政壓力、激發(fā)社會(huì)資本提高運(yùn)營(yíng)水平、有效控制成本、有效分擔(dān)各類風(fēng)險(xiǎn)以及促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變等方面提供了新的思路和載體。然而ppp項(xiàng)目能否順利執(zhí)行以及最終實(shí)現(xiàn)理想效果關(guān)鍵之一在于政府與社會(huì)資本如何理解和處理\"風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、利益共享\"的合作機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)直接影響決策者對(duì)前期可行性研究、實(shí)施方案制定、談判要點(diǎn)和利益分配維度以及項(xiàng)目執(zhí)行期重點(diǎn)工作安排。為避免主觀意識(shí)判斷對(duì)ppp風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)形成誤判,筆者以自身參與的某市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)ppp項(xiàng)目實(shí)例為研究分析對(duì)象,基于政府視角,通過理論分析和建模等手段,搭建ppp項(xiàng)目參與各方滿意度指標(biāo)體系,采用熵值法確定各風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù),再利用topsis方法確定本ppp項(xiàng)目參與各方可承擔(dān)的最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)貼近度,最終形成ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)最優(yōu)建議方案。

合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是成功實(shí)施ppp項(xiàng)目的關(guān)鍵因素。本文通過對(duì)ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)因素的討論構(gòu)建了其相關(guān)的影響因素指標(biāo)體系,并采用ahp和topsis相結(jié)合的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的指標(biāo)體系進(jìn)行了模型構(gòu)建,并在此基礎(chǔ)上通過具體的工程實(shí)例驗(yàn)證了本模型的可行性和合理性。這一研究為ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案提供了一定的理論和實(shí)踐指導(dǎo)。

風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是建設(shè)項(xiàng)目需要解決的核心問題之一,它直接影響著項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效。合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例或合理的分配風(fēng)險(xiǎn)將縮短項(xiàng)目周期、減少項(xiàng)目成本、降低項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度。ppp項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)成為其在中國(guó)推行過程中的重要障礙,嚴(yán)重時(shí)甚至導(dǎo)致項(xiàng)目的失敗。shapely值法是將成本或者收益按照所有邊際成本進(jìn)行分?jǐn)偟囊环N方法,是滿足有效性、虛擬性、匿名性和可加性四個(gè)性質(zhì)的唯一解。以下研究將以shapely值法的思路展開,根據(jù)ppp項(xiàng)目參與方的邊際報(bào)酬對(duì)ppp項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)進(jìn)行研究,研究結(jié)果供ppp項(xiàng)目合作方制定合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案時(shí)進(jìn)行參考。

ppp項(xiàng)目大多風(fēng)險(xiǎn)較高,政府與社會(huì)資本作為風(fēng)險(xiǎn)的主要承擔(dān)者,應(yīng)合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。在文獻(xiàn)梳理的基礎(chǔ)上,建立基于shapley值的ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型,并通過案例進(jìn)行分析。研究認(rèn)為政府與社會(huì)資本應(yīng)共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),但風(fēng)險(xiǎn)并不是平均分配,并提出相關(guān)建議。

基于風(fēng)險(xiǎn)偏好，在參與雙方對(duì)彼此的信息、偏好都了解的情況下，運(yùn)用完全信息靜態(tài)博弈模擬解決由單方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)問題。對(duì)于需要雙方共擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)則運(yùn)用完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型——討價(jià)還價(jià)模型，由此確定雙方的最優(yōu)分擔(dān)比例。運(yùn)用博弈的相關(guān)知識(shí)構(gòu)建ppp項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型，尤其當(dāng)雙方需要共同分擔(dān)某一風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，通過求解動(dòng)態(tài)博弈的納什均衡得出較為合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例。

基于風(fēng)險(xiǎn)偏好，在參與雙方對(duì)彼此的信息、偏好都了解的情況下，運(yùn)用完全信息靜態(tài)博弈模擬解決由單方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)問題。對(duì)于需要雙方共擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)則運(yùn)用完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型——討價(jià)還價(jià)模型，由此確定雙方的最優(yōu)分擔(dān)比例。運(yùn)用博弈的相關(guān)知識(shí)構(gòu)建ppp項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型，尤其當(dāng)雙方需要共同分擔(dān)某一風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，通過求解動(dòng)態(tài)博弈的納什均衡得出較為合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例。

ppp模式作為提供公共服務(wù)及基礎(chǔ)設(shè)施的重要方式,越來越受到國(guó)內(nèi)外關(guān)注。而其中的熱點(diǎn)問題,即風(fēng)險(xiǎn)在政府與社會(huì)資本雙方的歸屬問題,也因其對(duì)項(xiàng)目成功的關(guān)鍵性影響而廣受關(guān)注。本文選取了國(guó)內(nèi)文獻(xiàn),對(duì)其中涉及到的主要的46種風(fēng)險(xiǎn),按照文中的觀點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)歸屬的打分,最后得到普遍接受的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例,并進(jìn)行深入分析,為ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方法提供一定指導(dǎo)及建議。

風(fēng)險(xiǎn)合理分擔(dān)是成功實(shí)施ppp項(xiàng)目的關(guān)鍵,通過構(gòu)建ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)影響因素指標(biāo)體系,進(jìn)而構(gòu)建基于ahp和熵值法的ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型。引入層次分析法的基本思想,計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)影響因素下的初始分擔(dān)比例矩陣及指標(biāo)主觀權(quán)重,為了克服層次分析法打分過程中主觀性過強(qiáng)的問題,運(yùn)用熵值法對(duì)主觀權(quán)重進(jìn)行修正,求得綜合權(quán)重。最后,對(duì)ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例予以求解。通過實(shí)例計(jì)算驗(yàn)證了所構(gòu)建模型的可行性,以期為制訂ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案提供一定的參考。

風(fēng)險(xiǎn)合理分擔(dān)是成功實(shí)施ppp項(xiàng)目的關(guān)鍵,通過構(gòu)建ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)影響因素指標(biāo)體系,進(jìn)而構(gòu)建基于ahp和熵值法的ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型。引入層次分析法的基本思想,計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)影響因素下的初始分擔(dān)比例矩陣及指標(biāo)主觀權(quán)重,為了克服層次分析法打分過程中主觀性過強(qiáng)的問題,運(yùn)用熵值法對(duì)主觀權(quán)重進(jìn)行修正,求得綜合權(quán)重。最后,對(duì)ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例予以求解。通過實(shí)例計(jì)算驗(yàn)證了所構(gòu)建模型的可行性,以期為制訂ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案提供一定的參考。

PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究

ppp模式,能吸收私營(yíng)部門的經(jīng)濟(jì)能力、技術(shù)水平和管理能力,并且有效地應(yīng)用于項(xiàng)目實(shí)施過程中,進(jìn)而提高公路項(xiàng)目建設(shè)效率、節(jié)約項(xiàng)目成本。然而,任何交通工程項(xiàng)目在實(shí)施過程中都具有風(fēng)險(xiǎn),ppp公路項(xiàng)目尤甚。ppp公路項(xiàng)目具有資金量大、投資周期長(zhǎng)、建設(shè)規(guī)模大、涉及面廣等特點(diǎn),不確定風(fēng)險(xiǎn)因素較一般工程項(xiàng)目更多,

ppp是publicprivatepartnership的縮寫，可譯為“公私合營(yíng)模式”，是發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家廣泛采用的使用社會(huì)資本建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施的一種模式。因各個(gè)國(guó)家自身的政治、經(jīng)濟(jì)、文化和法律環(huán)境等不同，ppp在全世界的應(yīng)用并沒有標(biāo)準(zhǔn)做法，對(duì)ppp的定義存在諸多不同，其內(nèi)容和目標(biāo)也隨著各個(gè)國(guó)家的特定背景和關(guān)注點(diǎn)而變化。

近年來,隨著人民對(duì)公共服務(wù)需求的增多,為了解決經(jīng)費(fèi)不足、經(jīng)驗(yàn)匱乏等問題,越來越多的政府公共機(jī)構(gòu)開始求助于民間私人機(jī)構(gòu),ppp項(xiàng)目模式逐漸成為一種主流趨勢(shì).相較于傳統(tǒng)項(xiàng)目模式,ppp項(xiàng)目模式既具有靈活性,同時(shí)也具有一定的威脅性,如若使用不當(dāng)很容易給政府、企業(yè)乃至人民帶來無法挽回的傷害.因此,本文將從ppp視角出發(fā),具體闡述ppp項(xiàng)目在實(shí)施過程中需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)因素以及如何分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)因素,以期能夠?yàn)橄嚓P(guān)人士提供幫助.

ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及分擔(dān) ppp(public-privatepartnership)是一種提供公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及服務(wù)的方式，由私 營(yíng)部門為項(xiàng)目融資、建造并在未來的25至30年里運(yùn)營(yíng)此項(xiàng)目。它在英國(guó)、澳大利亞 等國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域的應(yīng)用顯示出巨大的優(yōu)勢(shì)，其應(yīng)用范圍涵蓋交通、 電廠、供水、污水/垃圾處理、醫(yī)療、國(guó)防、監(jiān)獄和警局等領(lǐng)域。在ppp項(xiàng)目的實(shí)施過 程中，風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)至關(guān)重要，對(duì)于公共部門和私營(yíng)部門而言，很有必 要詳盡地評(píng)估整個(gè)項(xiàng)目生命周期中的潛在風(fēng)險(xiǎn)。特別是在ppp項(xiàng)目合同談判階段，公 共和私營(yíng)部門必須對(duì)整個(gè)過程給予特別的重視，以確保風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的公平性和合理性。 但是，現(xiàn)有理論不足使得仍有許多問題需要解決，例如風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是否有固定解，如何 確定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的程度，類似的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)問題有待進(jìn)一步深入研究。另一方面，實(shí)踐中 發(fā)現(xiàn)很多風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)結(jié)果不甚理想，例如政府在合

隨著我國(guó)綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力的不斷提升,ppp項(xiàng)目被廣泛應(yīng)用于基礎(chǔ)項(xiàng)目建設(shè)中.目前,為了更好的促進(jìn)項(xiàng)目之間的協(xié)調(diào)發(fā)展,通過建立中央機(jī)構(gòu)的方式對(duì)其進(jìn)行管理,重點(diǎn)管理ppp項(xiàng)目在建設(shè)過程中所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn).本文在闡述ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)重要性的基礎(chǔ)上,對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方式、分擔(dān)原則等進(jìn)行全面分析,以為相關(guān)從業(yè)人員提供可靠參考.

針對(duì)ppp模式的特點(diǎn),提出風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的原則;從ppp項(xiàng)目不同參與方的角度出發(fā),找出各自面臨的風(fēng)險(xiǎn),提出風(fēng)險(xiǎn)分析方法,使風(fēng)險(xiǎn)在政府部門與私人投資者之間進(jìn)行合理分擔(dān),達(dá)到整體最優(yōu)。

由于ppp項(xiàng)目具有投資額大、合同周期長(zhǎng)等特點(diǎn),使得項(xiàng)目參與方將面臨比一般工程項(xiàng)目更多的潛在風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中,最主要的工作就是依照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、合作伙伴關(guān)系等契約精神,堅(jiān)持由最適宜承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方來承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的原則使風(fēng)險(xiǎn)在社會(huì)資本和政府部門間合理分配,基于此,搭建起風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)框架,從而在整個(gè)項(xiàng)目生命周期有效控制風(fēng)險(xiǎn)。

通過梳理大量的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn),界定了ppp(public-private-partnership)模式的概念,并從風(fēng)險(xiǎn)分配的原則、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的框架及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的方法三方面系統(tǒng)闡述了ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的過程,最后通過分析ppp項(xiàng)目應(yīng)用的困境,給出解決策略,以期為ppp模式能更好更快地在中國(guó)推廣助力。

污水治理項(xiàng)目具有投資金額大、回收期長(zhǎng)、工序繁多、收益率低等公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的特點(diǎn),國(guó)家鼓勵(lì)采用ppp模式進(jìn)行建設(shè)。針對(duì)ppp污水治理項(xiàng)目的具體特性,識(shí)別ppp污水治理項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素,以政府方、社會(huì)資本方為風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)主體,將shapley值與ppp污水治理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的4個(gè)影響因素聯(lián)系起來,構(gòu)建基于shapley修正值法的ppp污水治理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型,以獲得ppp污水治理項(xiàng)目較為科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案,更好地推動(dòng)ppp模式在污水治理中的運(yùn)用。

對(duì)城市基礎(chǔ)設(shè)施ppp項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則進(jìn)行總結(jié),依此構(gòu)建城市基礎(chǔ)設(shè)施ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)流程,將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分為政府部門承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)、私營(yíng)部門承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)以及共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn).基于法經(jīng)濟(jì)學(xué)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)理論構(gòu)建模型,求出共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的pareto最優(yōu)比例.以沈陽市某生活垃圾焚燒發(fā)電廠新建工程項(xiàng)目為例論證模型的可行性,旨在為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)理論提供借鑒.