云南鹽化股份有限公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告

1 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告 為貫徹**集團(tuán)建立、完善公司內(nèi)部控制體系的精神，更好的揭示 和防范公司風(fēng)險(xiǎn)，**有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：本公司）成立了內(nèi)控 評(píng)價(jià)工作小組，按照《**子公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)辦法（試行）》的具體 要求，依據(jù)財(cái)政部等五部門(mén)發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》以及此 前發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，對(duì)本公司的內(nèi)部控制制度及執(zhí) 行情況進(jìn)行了檢查，具體情況如下： 一、公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作總體情況 本公司于年月成立了內(nèi)控評(píng)價(jià)工作小組，任組長(zhǎng)， 組員包括等。自月日 開(kāi)始進(jìn)行內(nèi)控評(píng)價(jià)工作，至月日完成調(diào)查取證。 二、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)范圍、過(guò)程與方法 1.評(píng)價(jià)范圍 對(duì)公司的內(nèi)部控制環(huán)境、重要的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，即資金活動(dòng)、采購(gòu)業(yè) 務(wù)、資產(chǎn)管理、銷(xiāo)售業(yè)務(wù)、研究與開(kāi)發(fā)、工程項(xiàng)目、擔(dān)保業(yè)務(wù)、業(yè)務(wù) 外包、財(cái)務(wù)報(bào)告、全面預(yù)算、合同管理、以及信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督、 子公司管理狀況等進(jìn)行

創(chuàng)元科技股份有限公司（000551）內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告 創(chuàng)元科技股份有限公司 2007年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告 2008年3月28日 創(chuàng)元科技股份有限公司（000551）內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告 創(chuàng)元科技股份有限公司 2007年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告 一、綜述 （一）公司內(nèi)部控制的組織架構(gòu) 公司已建立健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)各項(xiàng)規(guī)章制度，以保證其行使決 策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)，并且董事會(huì)還建立了審計(jì)、薪酬與考核、戰(zhàn)略委員會(huì)三 個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。公司設(shè)有董事會(huì)秘書(shū)處、綜合管理部、財(cái)務(wù)審計(jì)部、戰(zhàn)略發(fā)展部、 產(chǎn)業(yè)部、人力資源部等職能部門(mén)。 （二）內(nèi)部控制制度的建設(shè)情況。 報(bào)告期內(nèi)，公司根據(jù)最新頒布的法律、法規(guī)及監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)規(guī)定和要求， 結(jié)合公司的發(fā)展實(shí)際修訂或新制定了《關(guān)于加強(qiáng)子公司經(jīng)營(yíng)管理的規(guī)定》、《對(duì)外 擔(dān)保管理辦法》、《接待和推廣工作制度》等12項(xiàng)

1 山東東方海洋科技股份有限公司 2007年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告 為了保護(hù)資產(chǎn)的安全、完整，保證會(huì)計(jì)資料的真實(shí)、合法、完整，公司審計(jì) 部依據(jù)《公司法》、《會(huì)計(jì)法》、《審計(jì)法》以及企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等有關(guān)法律法規(guī) 的規(guī)定，按照建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，制訂了公司內(nèi)部控制制度。 根據(jù)深圳證券交易所于2007年12月26日發(fā)布《中小企業(yè)版上市公司內(nèi)部 審計(jì)工作指引》的有關(guān)規(guī)定，要求公司審計(jì)部出具公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告（以下 簡(jiǎn)稱(chēng)報(bào)告）。公司審計(jì)部出具的報(bào)告審查范圍包括：貨幣資金的內(nèi)部控制情況、 工資的內(nèi)部控制情況、采購(gòu)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制情況、存貨業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制情況、固 定資產(chǎn)和在建工程的內(nèi)部控制情況、投資控制情況、收入確認(rèn)的控制情況、利潤(rùn) 及利潤(rùn)分配的控制情況、財(cái)務(wù)信息披露的控制情況、關(guān)聯(lián)交易的控制情況、對(duì)外 擔(dān)保和內(nèi)部審計(jì)的控制情況等。董事會(huì)認(rèn)真審查了審計(jì)委員會(huì)提交的的

泛海建設(shè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì) 內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告 一、綜述 2009年，公司董事會(huì)通過(guò)改進(jìn)法人治理結(jié)構(gòu)和深入的內(nèi)控制度 建設(shè)，為建立科學(xué)合理的企業(yè)內(nèi)部控制體系奠定了良好基礎(chǔ)，全年公 司內(nèi)部控制得到切實(shí)加強(qiáng)。 公司加強(qiáng)了董事會(huì)力量，董事會(huì)法定人數(shù)由9人增加至15人， 其中獨(dú)立董事增加至5人，董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)人員規(guī)模亦作了相應(yīng)調(diào) 整，通過(guò)增加獨(dú)立董事，并借助于獨(dú)立董事的專(zhuān)業(yè)造詣，公司董事會(huì) 的決策能力和決策水平得到了進(jìn)一步提高，公司的法人治理結(jié)構(gòu)得到 進(jìn)一步優(yōu)化，公司綜合管理能力得以進(jìn)一步提升。 2009年公司修改完善了包括《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、 《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《獨(dú)立董事工作制度》、《信 息披露事務(wù)管理制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》、《公司累計(jì)投票制 度實(shí)施細(xì)則》、《募集資金管理辦法》、《會(huì)計(jì)師事務(wù)所選聘制度》、

浙江三維通信股份有限公司2007年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告

中國(guó)建筑股份有限公司內(nèi)部控制手冊(cè)

第五章合同及法律事務(wù)管理 21合同管理業(yè)務(wù)流程 一、業(yè)務(wù)目標(biāo) 確保合同管理符合國(guó)家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求； 規(guī)范合同管理制度及管理模式，依據(jù)公平公正及誠(chéng)實(shí)信用原則訂立合同，依法有效 監(jiān)督、管理，保證履約順利進(jìn)行，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益； 逐步建立體系化合同管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資源共享，提高企業(yè)整體合約管理水平，保證 合同數(shù)據(jù)庫(kù)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合企業(yè)合同管理及信息披露的要求。 二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 合同條款違反國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定，導(dǎo)致合同效力出現(xiàn)瑕疵或者引發(fā)訴訟糾紛，造成 企業(yè)經(jīng)濟(jì)及名譽(yù)損失； 合同的訂立、簽署和履約缺乏有效的管理，可能導(dǎo)致合同談判失誤、權(quán)責(zé)不清、索 賠不暢等，影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的順利進(jìn)行，損害企業(yè)及中小股東利益； 合同備案、臺(tái)賬及履約報(bào)表管理系統(tǒng)等管理不完善，導(dǎo)致企業(yè)合同臺(tái)賬信息缺失或 者出現(xiàn)重大遺漏，無(wú)法滿(mǎn)足企業(yè)信息披露的要求。 三、業(yè)務(wù)范圍 該子流程主要描述了中國(guó)建筑

云南白藥集團(tuán)股份有限公司2008年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告 為加強(qiáng)和規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制，提高企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率和管理水平， 增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力，促進(jìn)企業(yè)長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展，公司依據(jù)《公司法》、 《證券法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《深圳證券交易所股票上 市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，不斷完善公司治理， 健全內(nèi)部控制體系。2008年，公司根據(jù)監(jiān)管部門(mén)要求，進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì) 內(nèi)控制度的檢查，促進(jìn)了公司的規(guī)范運(yùn)作，有效防范了經(jīng)營(yíng)決策及管 理風(fēng)險(xiǎn)，確保了云南白藥集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：公司）保持 健康穩(wěn)定的增長(zhǎng)?，F(xiàn)將公司2008年度有關(guān)內(nèi)部控制情況評(píng)價(jià)如下： 一、公司內(nèi)部控制綜述 公司一貫嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易 所上市公司內(nèi)部控制指引》等法規(guī)規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，并不斷完善公司 治理結(jié)構(gòu)，提高公司法人治理水平。為保證經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的正常開(kāi) 展和公司整體戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，公司

第1頁(yè)共7頁(yè) 證券代碼：002162證券簡(jiǎn)稱(chēng)：斯米克公告編號(hào)：2010-011 上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司 2009年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告 本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性 陳述或重大遺漏。 上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）為規(guī)范公司管理，避免各種風(fēng) 險(xiǎn)對(duì)企業(yè)造成的損害，保障公司持續(xù)、快速、穩(wěn)定、有序的向前發(fā)展，保證股東利益最大 化，依據(jù)《公司法》、《證券法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《深圳證券交易所上市公司內(nèi) 部控制指引》等法規(guī)性文件的要求，及公司自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)與所處環(huán)境，不斷完善公司法人 治理結(jié)構(gòu)，修訂補(bǔ)充內(nèi)部控制制度，規(guī)范公司與控股股東之間的關(guān)系，加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易、對(duì) 外擔(dān)保、重大投資活動(dòng)的管控，基本保障了上市公司內(nèi)部控制管理的有效執(zhí)行，為公

第1頁(yè)共6頁(yè) 山東高速公路股份有限公司 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)管理辦法 [經(jīng)2010年3月25日公司第三屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議審議通過(guò)] 第一章總則 第一條為了促進(jìn)山東高速公路股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“高速股份”）全面評(píng) 價(jià)其內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)和運(yùn)行情況，揭示和防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，充分滿(mǎn)足財(cái)政部、證監(jiān) 會(huì)、上海證券交易所等外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于企業(yè)內(nèi)部控制相關(guān)信息的需求，根據(jù)財(cái) 政部《內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》、《上市公司內(nèi)部控制規(guī)范 指引》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，并結(jié)合本公司實(shí)際情況，特制定本管理辦法。 第二條本管理辦法所稱(chēng)的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)，是指高速股份董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制 有效性進(jìn)行全面評(píng)價(jià)、形成評(píng)價(jià)結(jié)論、出具評(píng)價(jià)報(bào)告的過(guò)程。 第三條本辦法適用范圍：高速股份及各權(quán)屬單位。 本辦法所稱(chēng)權(quán)屬單位，指高速股份所屬的

恒逸石化股份有限公司 內(nèi)部控制體系建設(shè)實(shí)施工作方案 二○一一年九月 恒逸石化內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作方案 1 目錄 1.前言..................................................2 2.公司基本情況介紹......................................2 2.1公司基本情況.......................................2 2.2業(yè)務(wù)性質(zhì)..........................................3 2.3組織架構(gòu)..........................................3 3．組織保障.............................................3 3.1內(nèi)控工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)

云南建投鋼結(jié)構(gòu)股份有限公司擁有楊林和曲靖兩個(gè)鋼結(jié)構(gòu)制作基地。楊林鋼結(jié)構(gòu)制作基地總投資9億元,占地660畝,建筑面積20余萬(wàn)平方米,年產(chǎn)30萬(wàn)噸,是2010年云南省100項(xiàng)重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目之一?？倧S(chǎng)擁有行業(yè)領(lǐng)先、精度高、自動(dòng)化程度強(qiáng)的先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備3000多臺(tái),有較為完善的管理體系,實(shí)現(xiàn)mes智能化生產(chǎn)管理系統(tǒng)全覆蓋,技術(shù)力量雄厚,人才隊(duì)伍龐大,是西南較大、國(guó)內(nèi)一流的鋼結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)基地。

云南鋁業(yè)股份有限公司是中國(guó)重點(diǎn)骨干鋁工業(yè)企業(yè)。公司位于昆明市東郊風(fēng)景秀麗的陽(yáng)宗海西岸，距省會(huì)昆明28公里。公司現(xiàn)有員工3200余人，主要產(chǎn)品有：以“云海”牌、“云鋁”牌注冊(cè)的重熔用鋁錠、預(yù)焙陽(yáng)極炭素、鋁鑄軋卷、冷軋板、擠壓鋁型材，．鋁圓桿、鋁棒、鋁母線(xiàn)、鑄造鋁合金和民用鋁制品等十大系列上百個(gè)規(guī)格型號(hào)。

萬(wàn)鴻集團(tuán)股份有限公司內(nèi)部控制檢查監(jiān)督管理辦法 （2009年6月30日） 第1頁(yè)共2頁(yè) 董事會(huì)辦公室電話(huà)：88066666-8888傳真：88061616地址：武漢市武昌區(qū)武珞路28號(hào)長(zhǎng)信大廈四樓 萬(wàn)鴻集團(tuán)股份有限公司 內(nèi)部控制檢查監(jiān)督管理辦法 第一條為提高公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平，保證公司內(nèi)控制度的有效實(shí)施，根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控 制基本規(guī)范》及《上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》的要求，制定公司內(nèi)部控制檢查 監(jiān)督管理辦法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本辦法”）。 第二條公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作進(jìn)行指導(dǎo)，并審閱公司內(nèi)部控 制檢查監(jiān)督部門(mén)提交的內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告。 第三條公司確定審計(jì)部為內(nèi)部控制檢查監(jiān)督部門(mén)，具體負(fù)責(zé)檢查監(jiān)督公司內(nèi)部控制的 執(zhí)行情況。 第四條公司制定年度內(nèi)部控制檢查監(jiān)督計(jì)劃作為評(píng)價(jià)內(nèi)部控制運(yùn)行情

某上市地產(chǎn)企業(yè)股份有限公司內(nèi)部控制制度——此資料是目前房地產(chǎn)行業(yè)排名前矛的地產(chǎn)集團(tuán)內(nèi)部管理程序?！　〉诙轮饕獌?nèi)容　　第三條本制度主要包括以下各專(zhuān)業(yè)系統(tǒng)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理和控制內(nèi)部：括環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、信息傳...

內(nèi)部控制是業(yè)內(nèi)經(jīng)久不衰的話(huà)題,它既古老又年輕。美國(guó)在1939年頒布了《證券交易法》,這部法律最早提到了“內(nèi)部控制”這個(gè)詞。最初,內(nèi)部控制的提出只是為了控制資源的使用和分配,然而時(shí)至今日,隨著內(nèi)部控制作用的不斷加強(qiáng),內(nèi)部控制的意義早已不局限于內(nèi)部會(huì)計(jì)的管理,而是更多地關(guān)注于內(nèi)部管理工作的控制。文章以貴州鋼繩股份有限公司為例,對(duì)其內(nèi)部控制存在的問(wèn)題進(jìn)行分析并提出相應(yīng)對(duì)策。

上海延華智能科技股份有限公司內(nèi)部控制有效性的自我評(píng)價(jià)報(bào)告 3 上海延華智能科技股份有限公司 關(guān)于內(nèi)部控制有效性的自我評(píng)價(jià)報(bào)告 一、公司基本情況 上海延華智能科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”或“公司”）是由上海延華 智能科技有限公司整體變更設(shè)立的股份有限公司，于2006年11月2日在上海市工商 行政管理局辦理工商登記，注冊(cè)資本為6,000萬(wàn)元。根據(jù)本公司2006年第一次臨時(shí)股 東大會(huì)決議，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)發(fā)行字[2007]351號(hào)文核準(zhǔn)，本公司于 2007年10月向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股2,000萬(wàn)股，注冊(cè)資本增至8,000萬(wàn)元， 股票于2007年11月1日在深圳證券交易所中小企業(yè)板掛牌交易，股票簡(jiǎn)稱(chēng)“延華智 能”，股票代碼為“002178”。公司的

1 華意壓縮機(jī)股份有限公司 內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案 為進(jìn)一步加強(qiáng)公司內(nèi)部控制規(guī)范體系建設(shè)工作，貫徹實(shí)施財(cái)政部、審計(jì)署、 中國(guó)保監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本 規(guī)范》（財(cái)會(huì)[2008]7號(hào)文）以及《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》（財(cái)會(huì)[2010]11號(hào)文）， 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、江西證監(jiān)局的統(tǒng)一部署和相關(guān)要求，公司制定了內(nèi)控規(guī)范實(shí)施 工作方案，具體內(nèi)容如下： 一、公司基本情況介紹 （一）公司概況 公司簡(jiǎn)稱(chēng)：“華意壓縮”,股票代碼：“000404”，上市地：深圳證券交易所。 公司成立于1996年6月13日，通過(guò)社會(huì)募集方式設(shè)立，公司股票于1996 年6月19日在深圳證券交易所上市。 公司法定代表人：劉體斌，注冊(cè)資本：32,458.1218萬(wàn)元，注冊(cè)地址：景德 鎮(zhèn)市長(zhǎng)虹大道1號(hào)，企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)為3600001100004

－1－ 浙江巨化股份有限公司 境內(nèi)期貨套期保值內(nèi)部控制制度 第一章總則 第一條為加強(qiáng)境內(nèi)pvc期貨套期保值業(yè)務(wù)內(nèi)部控制，有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)， 根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，制定本制度。 第二條公司的期貨套期保值業(yè)務(wù)主要限于在境內(nèi)期貨交易所交易的pvc期 貨品種，目的是充分利用期貨市場(chǎng)的套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，有效防范 和化解pvc產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格劇烈波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。 第三條公司在境內(nèi)從事期貨套期保值業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循交易方向相反、商品數(shù) 量相等或相當(dāng)、月份相同或相近等套期保值原則。 第四條公司在境內(nèi)從事pvc期貨套期保值業(yè)務(wù)，只進(jìn)行賣(mài)出套期保值。 第五條期貨套期保值投入量不得超過(guò)公司pvc年產(chǎn)能的50%。 第六條公司董事會(huì)授權(quán)總經(jīng)理組建公司期貨領(lǐng)導(dǎo)小組，主管公司境內(nèi)期貨 套期保值業(yè)務(wù)。 第七條公司建立境內(nèi)期貨套期保值業(yè)務(wù)的報(bào)告制度，

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南山鋁材是山東南山鋁業(yè)股份有限公司的支柱產(chǎn)業(yè),公司擁有德國(guó)西馬克生產(chǎn)的150mn、125mn、82mn、70mn、55mn、45mn、35mn等具有世界先進(jìn)水平的擠壓生產(chǎn)線(xiàn),以及美國(guó)、日本、意大利、瑞士等國(guó)生產(chǎn)的先進(jìn)的配套設(shè)備,可生產(chǎn)超大斷面、高、精、尖的工業(yè)鋁型材以及不同系列的建筑鋁型材,產(chǎn)品涉及航空、航天、船舶、高速列車(chē)、集裝箱、工業(yè)型材、精品民用型材等眾多領(lǐng)域。南山鋁材秉承"今天的質(zhì)量就是明天的市場(chǎng)"的發(fā)展理念。企業(yè)獲得了"中國(guó)馳名商標(biāo)"的稱(chēng)號(hào),并

南山鋁材是山東南山鋁業(yè)股份有限公司的支柱產(chǎn)業(yè)，公司擁有德國(guó)西馬克生產(chǎn)的150mn、125mn、82mn、70mn、55mn、45mn、35mn等具有世界先進(jìn)水平的擠壓生產(chǎn)線(xiàn)，以及美國(guó)、日本、意大利、瑞士等國(guó)生產(chǎn)的先進(jìn)的配套設(shè)備，可生產(chǎn)超大斷面、高、精、尖的工業(yè)鋁型材以及不同系列的建筑鋁型材，產(chǎn)品涉及航空、航天、船舶、高速列車(chē)、集裝箱、工業(yè)型材、精品民用型材等眾多領(lǐng)域。